南方恒生香港上市生物科技交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）    招募说明书（20240710 更新）    基金管理人：南方基金管理股份有限公司    基金托管人：中国农业银行股份有限公司 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                         重要提示   本基金经中国证监会 2023 年 1 月 10 日证监许可〔2023〕62 号文注册募集。本基金的 基金合同已于 2023 年 5 月 30 日正式生效。   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，流动性风险等。投资本基金可能遇到的风险还包括：投资于境内外市 场的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数编制方法的风险、标的 指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目 标的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、 指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌/摘牌的风险、投资于目标 ETF 基金带来的风险、 基金合同提前终止的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等。   本基金为南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（简称 “目标 ETF”）的联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及 标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。   本基金的目标 ETF 为股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。   投资人认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资人自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金为发起式基金，基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规 或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 50 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形 的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止 的风险。    本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。    本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），存在中国存 托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产 品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。    本基金标的指数为恒生香港上市生物科技指数：（1）目的：反映于香港上市生物科技 公司之整体表现；（2）选股范畴：于香港交易所主板上市的证券，不包括根据香港交易所 主板上市规则第 21 章上市之投资公司。    有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： www.hsi.com.hk。    本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。其 他信息内容截止日为 2024 年 2 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                       §1 绪言   本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《公开 募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、和其他有关法律法规，以及《南 方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金合同》 编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式联接基金（QDII） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构 联接基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书》及其更新 金发起式联接基金（QDII）基金产品资料概要》及其更新 金发起式联接基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修 改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于 修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》 及颁布机关对其不时做出的修订 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订 有关问题的通知》及颁布机关对其不时做 出的修订 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修 订 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式证券投资基金”，简 称 ETF 称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运 作方式的基金，简称联接基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方 基金管理股份有限公司 份额余额及其变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 个月 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 扣除相关费用后的余额 基金应收申购款及其他资产的价值总和 额净值的过程 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 有人服务的费用 有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额 申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法规或中国证监会另有 规定的，从其规定 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中 依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外 的投研人员，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资 者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交易互联互通机制（“深港通”） 交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基 金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                         §3 基金管理人   名称：南方基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时间：1998 年 3 月 6 日   法定代表人：周易   注册资本：3.6172 亿元人民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   联系人：常克川 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委 书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事， 南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） Financial Holdings,Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级 经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综 合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总 经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务 部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市 人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限 公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方 基金管理股份有限公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总 经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部总经理、投资发展部总经理，南方基金 管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临 床医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理股 份有限公司董事。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁， 南方东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银 行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份 有限公司独立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务 所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董 事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事， 协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院 会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广 东省内部控制协会副会长，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委 员，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册会计师协会副会长。现任 致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立 董事。   徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限 公司独立董事。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路 营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司 财务分析岗，现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴 业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。 现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。 曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户 关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主 管、上海分公司副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部 执行董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高级副总裁、监察稽核部负责人（主持工作）。现任南方基金管理 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中 国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合 管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、 总裁，南方东英资产管理有限公司董事。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江 苏国信集团，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委副书记、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公 司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助 理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁，南方资本管理有限公司董事 长，南方东英资产管理有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研 究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南 方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部 高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司 督察长，南方资本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审 计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人 兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方 股权投资基金管理有限公司董事。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）    本基金历任基金经理为：罗文杰女士，管理时间为 2023 年 5 月 30 日至 2024 年 7 月 5 日；朱恒红先生，管理时间为 2023 年 5 月 30 日至今。    朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业资格。2016 年 7 月加入南方基金， 历任数量化投资部助理研究员、指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 25 日，任投资经理；2023 年 4 月 13 日至 2024 年 5 月 17 日，任南方沪深 300ESG 基准 ETF 基 金经理；2020 年 12 月 25 日至今，任南方策略基金经理；2021 年 4 月 23 日至今，任南方中 证创新药产业 ETF 基金经理；2021 年 7 月 16 日至今，任南方中证香港科技 ETF（QDII）基 金经理；2021 年 11 月 2 日至今，任南方中证全指医疗保健 ETF 基金经理；2022 年 6 月 17 日至今，任南方恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金经理；2022 年 7 月 11 日至今，任 南方中证上海环交所碳中和 ETF 基金经理；2022 年 12 月 1 日至今，任南方上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金经理；2023 年 5 月 30 日至今，任南方恒生香港上市生物科技 ETF 发 起联接（QDII）基金经理；2023 年 6 月 1 日至今，任南方中证上海环交所碳中和 ETF 联接 基金经理；2023 年 10 月 24 日至今，任南方中证全指医疗保健设备与服务 ETF 发起联接基 金经理；2023 年 12 月 8 日至今，任南方上证科创板 100ETF 基金经理；2024 年 4 月 16 日至 今，任南方中证创新药产业 ETF 发起联接基金经理；2024 年 5 月 30 日至今，任南方深证主 板 50ETF 基金经理；2024 年 6 月 24 日至今，任南方上证科创板 100ETF 联接基金经理。    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生，交易 管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先 生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益投资部总经理张延闽先生，指数投资部总经理罗 文杰女士，宏观策略部联席总经理兼数量化投资部总经理唐小东先生。    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；    （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （6）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；   （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；   （9）按照规定召集基金份额持有人大会；   （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；   （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）选择、更换境外投资顾问；   （13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。   （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除 外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产抵押按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买实物商品；   （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （13）向其基金管理人、基金托管人出资；   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人与基金托管 人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。   内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。   公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。   部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。   有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。   独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。   （1）内部会计控制制度   公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。   （2）风险管理控制制度   风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、 风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。   风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程 序性风险管理制度。   （3）监察稽核制度   公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。   公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。   监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                          §4 基金托管人   （一）基金托管人情况   名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表人：谷澍   成立日期：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册资本：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   联系电话：010-66060069   传真：010-68121816   联系人：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国 《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立 的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中 国最佳保险托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 845 只。   （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明   严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。   具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。   当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 管理人进行提示； 示有关基金管理人并报中国证监会。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                           §5 境外托管人   一、境外资产托管人基本情况   境外托管人全称：CITIBANK, N.A.   注册地址：50/F CHAMPION TOWER, THREE GARDEN ROAD CENTRAL, HONG KONG   办公地址：50/F CHAMPION TOWER, THREE GARDEN ROAD CENTRAL, HONG KONG   成立时间：1812 年 6 月 16 日   公司网址：www.citibank.com   二、境外托管人的职责   对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职 责，包括但不限于： 资产托管协议下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。   境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定 之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情 况下，境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰 當地履行境外资产托管协议，或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导 致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。   境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭 受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的，基金托管人应当 承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外 托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                        §6 相关服务机构   名称：南方基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   联系人：张锐珊 南方恒生香港上市生物科技 ETF 发起联接（QDII）A 代销银行：        序号                     代销机构名称        代销机构信息                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建国                                        门内大街 69 号                                        法定代表人：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com                                        大道 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        大道 7088 号招商银行大厦                                        法定代表人：缪建民                                        联系人：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        东路 713 号                                        法定代表人：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表人：谢永林                                     联系人：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                     公司              区鸿福东路 2 号                                     办公地址：东莞市东城区鸿福                                     东路 2 号东莞农商银行大厦                                     法定代表人：王耀球                                     联系人：洪晓琳                                     电话：0769-22866143                                     传真：0769-22866282                                     客服电话：0769-961122                                     网址：www.drcbank.com                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     办公地址：中国（江苏）自由                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     法定代表人：崔庆军                                     联系人：吴骏                                     电话：0512-69868373                                     传真：0512-69868373                                     客服电话：96067                                     网址：www.suzhoubank.com 南方恒生香港上市生物科技 ETF 发起联接（QDII）A 代销券商及其他代销机构：        序号              代销机构名称            代销机构信息                                     法定代表人：张伟                                     联系人：庞晓芸                                     联系电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     一路 125 号国信金融大厦                                     法定代表人：张纳沙                                     联系人：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表人：王晟                                     联系人：辛国政                                     联系电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号                                     办公地址：上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表人：贺青                                     联系人：芮敏祺                                     电话：021－38676666                                     客服电话：4008888666                                     网址：www.gtja.com                                     路 86 号                                     办公地址：山东省济南市市中                                     区经七路 86 号                                     法定代表人：王洪                                     联系人：张峰源                                     电话：021-20315719                                     客服电话：95538                                     网址：www.zts.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市广东路 689                                     号                                     法定代表人：周杰                                     电话：021－23219000                                     传真：021-23219100                                     联系人：李笑鸣                                     客服电话：95553 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     网址：www.htsec.com                                     路 66 号 4 号楼                                     办公地址：北京市朝阳区景辉                                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                     厦 13 层                                     法定代表人：王常青                                     联系人：谢欣然                                     联系电话：010-86451810                                     客服电话：4008888108                                     网址：www.csc108.com                                     街道金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     办公地址：深圳市福田区福田                                     街道金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     法定代表人：张巍                                     联系人:纪毓灵                                     联系电话:0755-83516289                                     客 服 电 话 :0755-33680000                                     网址：www.cgws.com                                     街道福华一路 111 号                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     一路 111 号招商证券大厦 24                                     楼                                     法定代表人：霍达                                     联系人：业清扬                                     客服电话：95565/0755-95565                                     网址：www.cmschina.com                                     区中心三路 8 号卓越时代广                                     场（二期）北座                                     办公地址：北京市朝阳区亮马                                     桥路 48 号中信证券大厦                                     法定代表人：张佑君                                     联系人：王一通                                     电话：010-60838888                                     传真：010-60833739                                     客服电话：95548                                     网址：www.cs.ecitic.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     路 989 号 45 层                                     办公地址：上海市徐汇区长乐                                     路 989 号世纪商贸广场 45 层                                     法定代表人：杨玉成                                     联系人：陈宇                                     电话：021-33388999                                     传真：021-33388224                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     路 1508 号                                     办公地址:上海市静安区新闸                                     路 1508 号                                     法定代表人:刘秋明                                     联系人:郁疆                                     联系电话:021-22169999                                     客服电话：95525                                     网址：www.ebscn.com                                     路与福中路交界处荣超商务                                     中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04                                     层 01、02、03、05、11、12、                                     办公地址：深圳市福田区益田                                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                     第 04、18 层至 21 层                                     法定代表人:高涛                                     联系人：万玉琳                                     联系电话：0755-82026907                                     传真 0755-82026539                                     客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                     网址：www.ciccwm.com                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     办公地址：新疆乌鲁木齐市高                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     法定代表人：王献军                                     联系人：梁丽 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     联系电话：0991-2307105                                     传真：010-88085195                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     办公地址：湖南省长沙市天心                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     法定代表人：高振营                                     联系人：江恩前                                     联系电话：021-50295432                                     客服电话：95351                                     网址：www.xcsc.com                                     街道福华一路 119 号安信金                                     融大厦                                     办公地址：深圳市福田区福田                                     街道福华一路 119 号安信金                                     融大厦                                     法定代表人：段文务                                     联系人：陈剑虹                                     联系电话：0755-81688000                                     客服电话：95517                                     网            址             ：                                     http://www.essence.com.cn/                     司               路 222 号 1 号楼 2001                                     办公地址：青岛市市南区东海                                     西路 28 号龙翔广场东座                                     法定代表人：肖海峰                                     联系人：赵如意                                     联系电话：0532-85725062                                     客服电话：95548                                     网址：sd.citics.com                                     庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                     室                                     办公地址：北京市朝阳区朝阳                                     门北大街 18 号中国人保寿险                                     大厦 12-18 层                                     法定代表人：张海文                                     基金业务联系人：孙燕波 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     联系电话：010-85556048                                     传真：010-85556088                                     客服电话：95390                                     网址：www.crsec.com.cn                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     办公地址：四川省成都市高新                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     法定代表人：杨炯洋                                     联系人：赵静静                                     客服电话：95584                                     网址：www.hx168.com.cn                                     区淮海路 88 号                                     法定代表人：金才玖                                     联系人：奚博宇                                     电话：027-65799999                                     传真：027-85481900                                     客 服 电 话 ： 95579 或                                     网址：www.95579.com                                     办公地址：长春市生态大街                                     法定代表人：李福春                                     联系人:安岩岩                                     联系电话:021-20361166                                     客服电话:95360                                     网址：www.nesc.cn                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     办公地址：江苏省无锡滨湖区                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     法定代表人:葛小波                                     联系人:郭逸斐                                     联系电话:0510-82832051                                     客服电话:95570                                     网址:www.glsc.com.cn                                     发区第二大街 42 号写字楼 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     办公地址：天津市南开区宾水                                     西道 8 号                                     法定代表人：安志勇                                     联系人:王星                                     电话：022-28451922                                     传真：022-28451892                                     客服电话：956066                                     网址：www.ewww.com.cn                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     办公地址：深圳市福田中心区                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     法定代表人：何之江                                     联系人:王阳                                     联系电话:021-38637436                                     客服电话:95511-8                                     网址：stock.pingan.com                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     办公地址：北京市东城区东直                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     法定代表人：翁振杰                                     联系人：张晖                                     电话：010-87413731                                     传真：010-84183311-3389                                     客服电话：400-818-8118                                     网址：www.guodu.com                                     街5号                                     办公地址：苏州工业园区星阳                                     街5号                                     法定代表人：范力                                     联系人：陆晓                                     电话：0512-62938521                                     传真：0512-65588021                                     客服电话：95330                                     网址：www.dwzq.com.cn                                     大道 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     编 01 号）                                     办公地址：广州市天河区临江                                     大道 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     法定代表人：陈可可                                     联系人：何雯                                     联系电话：020-88836999                                     客服电话: 95548                                     网址：www.gzs.com.cn                                     办公地址：南京市江东中路                                     法定代表人：李剑锋                                     联系人：曹梦媛                                     联系电话：025-58519529                                     客服电话：95386                                     网址：www.njzq.com.cn                                     一路 115 号投行大厦 20 楼                                     办公地址:深圳市福田区福华                                     一路 115 号投行大厦 18 楼                                     法定代表人:刘学民                                     联系人:单晶                                     联系电话:0755-23838750                                     客服电话：95358                                     网址:www.firstcapital.com.cn                                     门路 32 号西南证券总部大楼                                     法定代表人：吴坚                                     联系人：杜巧                                     联系电话：023-67500573                                     客服电话：95355                                     网址：www.swsc.com.cn                                     路 510 号南半幢 9 楼                                     办公地址：上海市黄浦区中山                                     东二路 600 号上海 BFC 外滩                                     金融中心 N1 栋 7 层                                     法定代表人：武晓春                                     联系人：王芙佳                                     电话：021-68761616                                     传真：021-68767032 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     客服电话：4008888128                                     网址：www.tebon.com.cn                                     区子实路 1589 号                                     办公地址:江西省南昌市红谷                                     滩新区凤凰中大道 1115 号北                                     京银行大楼                                     法定代表人:徐丽峰                                     联系人:占文驰                                     联系电话:0791-88250812                                     客服电话：956080                                     网址:www.gszq.com                                     区迎宾街 15 号桐城中央 21                                     层                                     办公地址：山西省太原市小店                                     区长治路 111 号山西世贸中                                     心 A 座 F12、F13                                     法定代表人：董祥                                     联系人：薛津                                     电话：0351-4130322                                     传真：0351-7219891                                     客服电话：4007121212                                     网            址          ：                                     http://www.dtsbc.com.cn                                     西路 23 号投资广场 18 楼                                     办公地址：上海市浦东新区东                                     方路 1928 号东海证券大厦                                     法定代表人：钱俊文                                     联系人：王一彦                                     客 服 电 话 ： 95531 ；                                     网址：www.longone.com.cn                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     办公地址：陕西省西安市东新                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     法定代表人：徐朝晖                                     联系人：张吉安                                     电话：029-87211668                                     客服电话：95582                                     网            址            ：                                     https://www.west95582.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     环北路 27 号楼 12 层                                     办公地址:北京市朝阳区东三                                     环北路 27 号楼 12 层                                     法定代表人：张威                                     联系人：田芳芳                                     联系电话：010-83561146　                                     客服电话：95399                                     网址：www.cctgsc.com.cn                                     办公地址：成都市东城根上街                                     法定代表人：冉云                                     联系人：王凯伦                                     联系电话：15221037910                                     传真：028-86690126                                     客服电话：95310                                     网址：www.gjzq.com.cn                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公商业综合楼                                     办公地址：内蒙古呼和浩特市                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公商业综合楼                                     法定代表人：祝艳辉                                     联系人：熊丽                                     客服电话：956088                                     网址：www.cnht.com.cn                                     西路 638 号兰州财富中心 21                                     楼                                     办公地址：兰州市城关区东岗                                     西路 638 号兰州财富中心 19                                     楼                                     法定代表人：祁建邦                                     联系人：周鑫                                     电话：0931-4890208                                     传真：0931-4890628                                     客服电话：95368                                     网址：www.hlzq.com                                     湖街道东海社区深南大道 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     栋 2301A                                     办公地址：上海市黄浦区福州                                     路 666 号                                     法定代表人：俞洋                                     联系人：刘熠                                     电话：021-54967387                                     传真：021-54967280                                     客服电话：95323，4001099918                                     网址：http://www.cfsc.com.cn                                     路 1 号都市之门 B 座 5 层                                     办公地址：陕西省西安市雁塔                                     区芙蓉西路 62 号开源证券                                     法定代表人：李刚                                     联系人：杨淑涵                                     电话：029-88365805                                     传真：029-88365835                                     客服电话：95325                                     网址：www.kysec.cn                                     市柳梧新区国际总部城 10 栋                                     楼                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座东方财富大厦                                     法定代表人：戴彦                                     联系人： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn                                     区中心三路 8 号卓越时代广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     办公地址：广东省深圳市福田                                     区中心三路 8 号卓越时代广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     法定代表人：窦长宏                                     联系人：梁美娜                                     电话：021-60812919                                     传真：021-60819988                                     客服电话：400-990-8826                                     网址：http://www.citicsf.com                                     宾路 360-1 号三亚阳光金融 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     广场 16 层                                     办公地址： 北京市朝阳区景                                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                     中心                                     法定代表人： 李科                                     联系人： 王超                                     电话：010-59053996                                     传真：010-59053929                                     客服电话：95510                                     网址：www.sinosig.com                                     名路 501 号 6211 单元                                     办公地址：上海市浦东新区张                                     杨路 500 号华润时代广场 12                                     层                                     法定代表人：陶怡                                     联系人：程艳                                     电话：13817080739                                     传真：021-68596919                                     客服电话：400-700-9665                                     网址：www.ehowbuy.com                     司               司                                     注册地址：浙江省杭州市余杭                                     区五常街道文一西路 969 号                                     办公地址：浙江省杭州市西湖                                     区西溪路 556 号                                     法定代表人：王珺                                     联系人：韩爱彬                                     客服电话：95188-8                                     网址： www.fund123.cn                                     路 190 号 2 号楼 2 层                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座大楼（东方财                                     富大厦）                                     法定代表人：其实                                     联系人：潘世友                                     电话：021-54509977                                     传真：021-64385308                                     客 服 电 话 ： 95021 /                                     网址：www.1234567.com.cn 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                     司               西路一号元茂大厦 903 室                                     办公地址：杭州市余杭区五常                                     街道同顺街 18 号 同花顺大                                     楼4层                                     法定代表人：吴强                                     联系人：吴强                                     电话：0571-88911818                                     传真：0571-86800423                                     客服电话：952555                                     网址：www.5ifund.com                     限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     路 118 号 24 层 2405、2406                                     法定代表人：胡雄征                                     联系人： 魏晨                                     电话：13260309352                                     客服电话：4006099200                                     网址：www.yixinfund.com                                     贸易试验区世纪大道 8 号上                                     海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                                     层 2716 单元                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     门外大街 21 号北京国际俱乐                                     部 C 座写字楼 11 层                                     法定代表人：张峰                                     联系人：李雯                                     电话：010-65215588                                     传真：010-65185678                                     客服电话：400-021-8850                                     网址：www.harvestwm.cn                                     术开发区宏达北路 10 号五层                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                     法定代表人：武建华                                     联系人：丛瑞丰                                     电话：010-59313555                                     客服电话：400-8180-888                                     网址：http://www.zzfund.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     路 900 弄 15 号 526 室                                     办公地址：上海市虹口区临潼                                     路 188 号                                     法定代表人：尹彬彬                                     联系人：陈东                                     电话：021-52822063                                     传真：021-52975270                                     客服电话：400-118-1188                                     网            址           ：                                     http://www.66liantai.com                                     贸易试验区临港新片区海基                                     六路 70 弄 1 号 208-36 室                                     办公地址：上海市虹口区东大                                     名路 1098 号浦江国际金融广                                     场 53 层                                     法定代表人：李兴春                                     联系人：张仕钰                                     电话：021-60195205                                     传真：021-61101630                                     客服电话：400-032-5885                                     网址：www.leadfund.com.cn                     司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                     元                                     办公地址：上海市浦东新区陆                                     家嘴环路 1333 号 14 楼                                     法定代表人：王之光                                     联系人：宁博宇                                     电话：021-20665952                                     传真：021-22066653                                     客服电话：4008219031                                     网址：www.lufunds.com                                     岛东路 3000 号 2719 室                                     办公地址：广州市海珠区阅江                                     中路 688 号保利国际广场北                                     塔 33 层                                     法定代表人：肖雯                                     联系人：邱湘湘                                     电话：020-89629099                                     传真：020-89629011                                     客服电话：020-89629066 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     网址：www.yingmi.cn                     限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     办公地址：北京市朝阳区霄云                                     路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     法定代表人： 齐凌峰                                     联系人：阮志凌                                     电话：010-82050520                                     传真：010-82086110                                     客服电话：400-158-5050                                     网址：www.9ifund.com                                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                                     层 19C13                                     办公地址： 北京市西城区宣                                     武门外大街甲 1 号环球财讯                                     中心 D 座 401                                     法定代表人：王伟刚                                     联系人： 王骁骁                                     电话：010-62680527                                     传真：010-62680827                                     客服电话：4006199059                                     网址：www.hcfunds.com                                     宁大道 1-5 号                                     办公地址：南京市玄武区苏宁                                     大道 1-5 号                                     法定代表人： 王锋                                     联系人： 冯鹏鹏                                     电话：025-66996699-887226                                     传真：025-66996699                                     客服电话：95177                                     网址：www.snjijin.com                                     路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                     室                                     办公地址：北京市朝阳区创远                                     路 34 号院融新科技中心 C 座                                     法定代表人：李楠                                     联系人：武安广                                     电话：010-61840688                                     传真：010-84997571                                     客服电话：4001599288 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     网              址            ：                                     https://danjuanfunds.com/                                     东路 500 号 30 层 3001 单元                                     办公地址：上海市浦东新区银                                     城中路 488 号太平金融大厦                                     法定代表人： 王翔                                     联系人： 张巍婧                                     电话： 021-65370077-255                                     传真：021-55085991                                     客服电话：400-820-5369                                     网址：www.jiyufund.com.cn                     司               三旗建材城中路 12 号 17 号                                     平房 157                                     办公地址：      北京市通州区                                     亦庄经济技术开发区科创十                                     一街 18 号院京东集团总部 A                                     座 17 层                                     法定代表人： 李骏                                     电话： 95118                                     传真：010-89189566                                     客服电话： 95118                                     网址： kenterui.jd.com                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表人：温丽燕                                     联系人：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                     司               作区前湾一路 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表人：刘明军 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     联系人：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                     司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表人：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构联系人：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com                                     城大街特钢公司十一区（首特                                     创业基地 A 座）八层 816 室                                     办公地址：北京市朝阳区朝外                                     大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                     法定代表人： 杜福胜                                     联系人： 王玲玲                                     电话：010-86340269                                     客服电话：010-56693727                                     网            址           ：                                     http://www.kunyuanfund.com                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     邮编：100020                                     法定代表人：彭浩                                     联系人：孙小梦                                     电话：18339217746                                     客服电话：400-004-8821                                     网址：www.taixincf.com                                     西路 1207 号 306 室                                     办公地址：上海市浦东新区银                                     城路 116 号大华银行大厦 7 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     楼                                     法定代表人：郑新林                                     联系人：郑经枢                                     传真：021-68889082                                     客服电话：021-68889283                                     网址：WWW.pytz.cn 南方恒生香港上市生物科技 ETF 发起联接（QDII）C 代销银行：        序号              代销机构名称            代销机构信息                                     门内大街 69 号                                     办公地址：北京市东城区建国                                     门内大街 69 号                                     法定代表人：谷澍                                     客服电话：95599                                     网址：www.abchina.com                                     大道 7088 号招商银行大厦                                     办公地址：深圳市福田区深南                                     大道 7088 号招商银行大厦                                     法定代表人：缪建民                                     联系人：季平伟                                     客服电话：95555                                     网址：www.cmbchina.com                                     东路 713 号                                     法定代表人：王凯                                     客服电话：400-830-8003                                     网址：www.cgbchina.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表人：谢永林                                     联系人：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                     公司              区鸿福东路 2 号                                     办公地址：东莞市东城区鸿福                                     东路 2 号东莞农商银行大厦 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     法定代表人：王耀球                                     联系人：洪晓琳                                     电话：0769-22866143                                     传真：0769-22866282                                     客服电话：0769-961122                                     网址：www.drcbank.com                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     办公地址：中国（江苏）自由                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     法定代表人：崔庆军                                     联系人：吴骏                                     电话：0512-69868373                                     传真：0512-69868373                                     客服电话：96067                                     网址：www.suzhoubank.com 南方恒生香港上市生物科技 ETF 发起联接（QDII）C 代销券商及其他代销机构：        序号              代销机构名称             代销机构信息                                     法定代表人：张伟                                     联系人：庞晓芸                                     联系电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     一路 125 号国信金融大厦                                     法定代表人：张纳沙                                     联系人：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     法定代表人：王晟                                     联系人：辛国政                                     联系电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号                                     办公地址：上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表人：贺青                                     联系人：芮敏祺                                     电话：021－38676666                                     客服电话：4008888666                                     网址：www.gtja.com                                     路 86 号                                     办公地址：山东省济南市市中                                     区经七路 86 号                                     法定代表人：王洪                                     联系人：张峰源                                     电话：021-20315719                                     客服电话：95538                                     网址：www.zts.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市广东路 689                                     号                                     法定代表人：周杰                                     电话：021－23219000                                     传真：021-23219100                                     联系人：李笑鸣                                     客服电话：95553                                     网址：www.htsec.com                                     路 66 号 4 号楼                                     办公地址：北京市朝阳区景辉                                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                     厦 13 层                                     法定代表人：王常青                                     联系人：谢欣然                                     联系电话：010-86451810                                     客服电话：4008888108                                     网址：www.csc108.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     街道金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     办公地址：深圳市福田区福田                                     街道金田路 2026 号能源大厦                                     南塔楼 10-19 层                                     法定代表人：张巍                                     联系人:纪毓灵                                     联系电话:0755-83516289                                     客 服 电 话 :0755-33680000                                     网址：www.cgws.com                                     街道福华一路 111 号                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     一路 111 号招商证券大厦 24                                     楼                                     法定代表人：霍达                                     联系人：业清扬                                     客服电话：95565/0755-95565                                     网址：www.cmschina.com                                     区中心三路 8 号卓越时代广                                     场（二期）北座                                     办公地址：北京市朝阳区亮马                                     桥路 48 号中信证券大厦                                     法定代表人：张佑君                                     联系人：王一通                                     电话：010-60838888                                     传真：010-60833739                                     客服电话：95548                                     网址：www.cs.ecitic.com                                     路 989 号 45 层                                     办公地址：上海市徐汇区长乐                                     路 989 号世纪商贸广场 45 层                                     法定代表人：杨玉成                                     联系人：陈宇                                     电话：021-33388999                                     传真：021-33388224                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     路 1508 号 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     办公地址:上海市静安区新闸                                     路 1508 号                                     法定代表人:刘秋明                                     联系人:郁疆                                     联系电话:021-22169999                                     客服电话：95525                                     网址：www.ebscn.com                                     路与福中路交界处荣超商务                                     中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04                                     层 01、02、03、05、11、12、                                     办公地址：深圳市福田区益田                                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                     第 04、18 层至 21 层                                     法定代表人:高涛                                     联系人：万玉琳                                     联系电话：0755-82026907                                     传真 0755-82026539                                     客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                     网址：www.ciccwm.com                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     办公地址：新疆乌鲁木齐市高                                     新区（新市区）北京南路 358                                     号大成国际大厦 20 楼 2005                                     室                                     法定代表人：王献军                                     联系人：梁丽                                     联系电话：0991-2307105                                     传真：010-88085195                                     客服电话：95523、4008895523                                     网址： www.swhysc.com                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     办公地址：湖南省长沙市天心                                     区湘府中路 198 号新南城商                                     务中心 A 栋 11 楼                                     法定代表人：高振营 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     联系人：江恩前                                     联系电话：021-50295432                                     客服电话：95351                                     网址：www.xcsc.com                                     街道福华一路 119 号安信金                                     融大厦                                     办公地址：深圳市福田区福田                                     街道福华一路 119 号安信金                                     融大厦                                     法定代表人：段文务                                     联系人：陈剑虹                                     联系电话：0755-81688000                                     客服电话：95517                                     网            址             ：                                     http://www.essence.com.cn/                     司               路 222 号 1 号楼 2001                                     办公地址：青岛市市南区东海                                     西路 28 号龙翔广场东座                                     法定代表人：肖海峰                                     联系人：赵如意                                     联系电话：0532-85725062                                     客服电话：95548                                     网址：sd.citics.com                                     庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                     室                                     办公地址：北京市朝阳区朝阳                                     门北大街 18 号中国人保寿险                                     大厦 12-18 层                                     法定代表人：张海文                                     基金业务联系人：孙燕波                                     联系电话：010-85556048                                     传真：010-85556088                                     客服电话：95390                                     网址：www.crsec.com.cn                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     办公地址：四川省成都市高新                                     区天府二街 198 号华西证券                                     大厦                                     法定代表人：杨炯洋 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     联系人：赵静静                                     客服电话：95584                                     网址：www.hx168.com.cn                                     区淮海路 88 号                                     法定代表人：金才玖                                     联系人：奚博宇                                     电话：027-65799999                                     传真：027-85481900                                     客 服 电 话 ： 95579 或                                     网址：www.95579.com                                     办公地址：长春市生态大街                                     法定代表人：李福春                                     联系人:安岩岩                                     联系电话:021-20361166                                     客服电话:95360                                     网址：www.nesc.cn                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     办公地址：江苏省无锡滨湖区                                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                     法定代表人:葛小波                                     联系人:郭逸斐                                     联系电话:0510-82832051                                     客服电话:95570                                     网址:www.glsc.com.cn                                     发区第二大街 42 号写字楼                                     办公地址：天津市南开区宾水                                     西道 8 号                                     法定代表人：安志勇                                     联系人:王星                                     电话：022-28451922                                     传真：022-28451892                                     客服电话：956066                                     网址：www.ewww.com.cn                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     办公地址：深圳市福田中心区                                     金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                     法定代表人：何之江                                     联系人:王阳                                     联系电话:021-38637436                                     客服电话:95511-8                                     网址：stock.pingan.com                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     办公地址：北京市东城区东直                                     门南大街 3 号国华投资大厦                                     法定代表人：翁振杰                                     联系人：张晖                                     电话：010-87413731                                     传真：010-84183311-3389                                     客服电话：400-818-8118                                     网址：www.guodu.com                                     街5号                                     办公地址：苏州工业园区星阳                                     街5号                                     法定代表人：范力                                     联系人：陆晓                                     电话：0512-62938521                                     传真：0512-65588021                                     客服电话：95330                                     网址：www.dwzq.com.cn                                     大道 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     办公地址：广州市天河区临江                                     大道 395 号 901 室（部位：自                                     编 01 号）1001 室（部位：自                                     编 01 号）                                     法定代表人：陈可可                                     联系人：何雯                                     联系电话：020-88836999                                     客服电话: 95548                                     网址：www.gzs.com.cn 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     办公地址：南京市江东中路                                     法定代表人：李剑锋                                     联系人：曹梦媛                                     联系电话：025-58519529                                     客服电话：95386                                     网址：www.njzq.com.cn                                     一路 115 号投行大厦 20 楼                                     办公地址:深圳市福田区福华                                     一路 115 号投行大厦 18 楼                                     法定代表人:刘学民                                     联系人:单晶                                     联系电话:0755-23838750                                     客服电话：95358                                     网址:www.firstcapital.com.cn                                     门路 32 号西南证券总部大楼                                     法定代表人：吴坚                                     联系人：杜巧                                     联系电话：023-67500573                                     客服电话：95355                                     网址：www.swsc.com.cn                                     路 510 号南半幢 9 楼                                     办公地址：上海市黄浦区中山                                     东二路 600 号上海 BFC 外滩                                     金融中心 N1 栋 7 层                                     法定代表人：武晓春                                     联系人：王芙佳                                     电话：021-68761616                                     传真：021-68767032                                     客服电话：4008888128                                     网址：www.tebon.com.cn                                     区子实路 1589 号                                     办公地址:江西省南昌市红谷                                     滩新区凤凰中大道 1115 号北                                     京银行大楼                                     法定代表人:徐丽峰                                     联系人:占文驰                                     联系电话:0791-88250812                                     客服电话：956080 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     网址:www.gszq.com                                     区迎宾街 15 号桐城中央 21                                     层                                     办公地址：山西省太原市小店                                     区长治路 111 号山西世贸中                                     心 A 座 F12、F13                                     法定代表人：董祥                                     联系人：薛津                                     电话：0351-4130322                                     传真：0351-7219891                                     客服电话：4007121212                                     网            址          ：                                     http://www.dtsbc.com.cn                                     西路 23 号投资广场 18 楼                                     办公地址：上海市浦东新区东                                     方路 1928 号东海证券大厦                                     法定代表人：钱俊文                                     联系人：王一彦                                     客 服 电 话 ： 95531 ；                                     网址：www.longone.com.cn                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     办公地址：陕西省西安市东新                                     街 319 号 8 幢 10000 室                                     法定代表人：徐朝晖                                     联系人：张吉安                                     电话：029-87211668                                     客服电话：95582                                     网            址            ：                                     https://www.west95582.com                                     环北路 27 号楼 12 层                                     办公地址:北京市朝阳区东三                                     环北路 27 号楼 12 层                                     法定代表人：张威                                     联系人：田芳芳                                     联系电话：010-83561146　                                     客服电话：95399                                     网址：www.cctgsc.com.cn 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     办公地址：成都市东城根上街                                     法定代表人：冉云                                     联系人：王凯伦                                     联系电话：15221037910                                     传真：028-86690126                                     客服电话：95310                                     网址：www.gjzq.com.cn                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公商业综合楼                                     办公地址：内蒙古呼和浩特市                                     新城区海拉尔东街满世尚都                                     办公商业综合楼                                     法定代表人：祝艳辉                                     联系人：熊丽                                     客服电话：956088                                     网址：www.cnht.com.cn                                     西路 638 号兰州财富中心 21                                     楼                                     办公地址：兰州市城关区东岗                                     西路 638 号兰州财富中心 19                                     楼                                     法定代表人：祁建邦                                     联系人：周鑫                                     电话：0931-4890208                                     传真：0931-4890628                                     客服电话：95368                                     网址：www.hlzq.com                                     湖街道东海社区深南大道                                     栋 2301A                                     办公地址：上海市黄浦区福州                                     路 666 号                                     法定代表人：俞洋                                     联系人：刘熠                                     电话：021-54967387                                     传真：021-54967280                                     客服电话：95323，4001099918                                     网址：http://www.cfsc.com.cn                                     路 1 号都市之门 B 座 5 层 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     办公地址：陕西省西安市雁塔                                     区芙蓉西路 62 号开源证券                                     法定代表人：李刚                                     联系人：杨淑涵                                     电话：029-88365805                                     传真：029-88365835                                     客服电话：95325                                     网址：www.kysec.cn                                     市柳梧新区国际总部城 10 栋                                     楼                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座东方财富大厦                                     法定代表人：戴彦                                     联系人： 陈亚男                                     客服电话：95357                                     网址：http://www.18.cn                                     区中心三路 8 号卓越时代广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     办公地址：广东省深圳市福田                                     区中心三路 8 号卓越时代广                                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                     法定代表人：窦长宏                                     联系人：梁美娜                                     电话：021-60812919                                     传真：021-60819988                                     客服电话：400-990-8826                                     网址：http://www.citicsf.com                                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                                     广场 16 层                                     办公地址： 北京市朝阳区景                                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                     中心                                     法定代表人： 李科                                     联系人： 王超                                     电话：010-59053996                                     传真：010-59053929                                     客服电话：95510                                     网址：www.sinosig.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     名路 501 号 6211 单元                                     办公地址：上海市浦东新区张                                     杨路 500 号华润时代广场 12                                     层                                     法定代表人：陶怡                                     联系人：程艳                                     电话：13817080739                                     传真：021-68596919                                     客服电话：400-700-9665                                     网址：www.ehowbuy.com                     司               司                                     注册地址：浙江省杭州市余杭                                     区五常街道文一西路 969 号                                     办公地址：浙江省杭州市西湖                                     区西溪路 556 号                                     法定代表人：王珺                                     联系人：韩爱彬                                     客服电话：95188-8                                     网址： www.fund123.cn                                     路 190 号 2 号楼 2 层                                     办公地址：上海市徐汇区宛平                                     南路 88 号金座大楼（东方财                                     富大厦）                                     法定代表人：其实                                     联系人：潘世友                                     电话：021-54509977                                     传真：021-64385308                                     客 服 电 话 ： 95021 /                                     网址：www.1234567.com.cn                     司               西路一号元茂大厦 903 室                                     办公地址：杭州市余杭区五常                                     街道同顺街 18 号 同花顺大                                     楼4层                                     法定代表人：吴强                                     联系人：吴强                                     电话：0571-88911818                                     传真：0571-86800423                                     客服电话：952555                                     网址：www.5ifund.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                     限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     路 118 号 24 层 2405、2406                                     法定代表人：胡雄征                                     联系人： 魏晨                                     电话：13260309352                                     客服电话：4006099200                                     网址：www.yixinfund.com                                     贸易试验区世纪大道 8 号上                                     海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                                     层 2716 单元                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     门外大街 21 号北京国际俱乐                                     部 C 座写字楼 11 层                                     法定代表人：张峰                                     联系人：李雯                                     电话：010-65215588                                     传真：010-65185678                                     客服电话：400-021-8850                                     网址：www.harvestwm.cn                                     术开发区宏达北路 10 号五层                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                     法定代表人：武建华                                     联系人：丛瑞丰                                     电话：010-59313555                                     客服电话：400-8180-888                                     网址：http://www.zzfund.com                                     路 900 弄 15 号 526 室                                     办公地址：上海市虹口区临潼                                     路 188 号                                     法定代表人：尹彬彬                                     联系人：陈东                                     电话：021-52822063                                     传真：021-52975270                                     客服电话：400-118-1188                                     网            址           ：                                     http://www.66liantai.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     贸易试验区临港新片区海基                                     六路 70 弄 1 号 208-36 室                                     办公地址：上海市虹口区东大                                     名路 1098 号浦江国际金融广                                     场 53 层                                     法定代表人：李兴春                                     联系人：张仕钰                                     电话：021-60195205                                     传真：021-61101630                                     客服电话：400-032-5885                                     网址：www.leadfund.com.cn                     司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                     元                                     办公地址：上海市浦东新区陆                                     家嘴环路 1333 号 14 楼                                     法定代表人：王之光                                     联系人：宁博宇                                     电话：021-20665952                                     传真：021-22066653                                     客服电话：4008219031                                     网址：www.lufunds.com                                     岛东路 3000 号 2719 室                                     办公地址：广州市海珠区阅江                                     中路 688 号保利国际广场北                                     塔 33 层                                     法定代表人：肖雯                                     联系人：邱湘湘                                     电话：020-89629099                                     传真：020-89629011                                     客服电话：020-89629066                                     网址：www.yingmi.cn                     限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     办公地址：北京市朝阳区霄云                                     路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                     法定代表人： 齐凌峰                                     联系人：阮志凌                                     电话：010-82050520                                     传真：010-82086110                                     客服电话：400-158-5050                                     网址：www.9ifund.com 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                                     层 19C13                                     办公地址： 北京市西城区宣                                     武门外大街甲 1 号环球财讯                                     中心 D 座 401                                     法定代表人：王伟刚                                     联系人： 王骁骁                                     电话：010-62680527                                     传真：010-62680827                                     客服电话：4006199059                                     网址：www.hcfunds.com                                     宁大道 1-5 号                                     办公地址：南京市玄武区苏宁                                     大道 1-5 号                                     法定代表人： 王锋                                     联系人： 冯鹏鹏                                     电话：025-66996699-887226                                     传真：025-66996699                                     客服电话：95177                                     网址：www.snjijin.com                                     路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                     室                                     办公地址：北京市朝阳区创远                                     路 34 号院融新科技中心 C 座                                     法定代表人：李楠                                     联系人：武安广                                     电话：010-61840688                                     传真：010-84997571                                     客服电话：4001599288                                     网              址          ：                                     https://danjuanfunds.com/                                     东路 500 号 30 层 3001 单元                                     办公地址：上海市浦东新区银                                     城中路 488 号太平金融大厦                                     法定代表人： 王翔                                     联系人： 张巍婧                                     电话： 021-65370077-255                                     传真：021-55085991 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     客服电话：400-820-5369                                     网址：www.jiyufund.com.cn                     司               三旗建材城中路 12 号 17 号                                     平房 157                                     办公地址：      北京市通州区                                     亦庄经济技术开发区科创十                                     一街 18 号院京东集团总部 A                                     座 17 层                                     法定代表人： 李骏                                     电话： 95118                                     传真：010-89189566                                     客服电话： 95118                                     网址： kenterui.jd.com                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表人：温丽燕                                     联系人：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                     司               作区前湾一路 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表人：刘明军                                     联系人：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                     司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表人：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构联系人：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com                                     城大街特钢公司十一区（首特                                     创业基地 A 座）八层 816 室                                     办公地址：北京市朝阳区朝外                                     大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                     法定代表人： 杜福胜                                     联系人： 王玲玲                                     电话：010-86340269                                     客服电话：010-56693727                                     网            址           ：                                     http://www.kunyuanfund.com                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     办公地址：北京市朝阳区建国                                     路乙 118 号 10 层 1206                                     邮编：100020                                     法定代表人：彭浩                                     联系人：孙小梦                                     电话：18339217746                                     客服电话：400-004-8821                                     网址：www.taixincf.com                                     西路 1207 号 306 室                                     办公地址：上海市浦东新区银                                     城路 116 号大华银行大厦 7                                     楼                                     法定代表人：郑新林                                     联系人：郑经枢                                     传真：021-68889082                                     客服电话：021-68889283                                     网址：WWW.pytz.cn   名称：南方基金管理股份有限公司 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   电话：4008898899   联系人：古和鹏   名称：上海市通力律师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼   负责人：韩炯   联系人：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   经办律师：黎明、丁媛   名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   执行事务合伙人：李丹   联系人：吴玲玮   联系电话：021-23238888   传真：021-23238800   经办注册会计师：张振波、吴玲玮 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                          §7 基金募集    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会 2023 年 1 月 10 日证监许可〔2023〕62 号文注册募集。    本基金的类别为 ETF 联接基金、QDII，目标 ETF 为南方恒生香港上市生物科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）。本基金运作方式为契约型开放式，基金存续期限为不定期。 募集期自 2023 年 5 月 15 日至 2023 年 5 月 26 日止，共募集 13,894,965.52 份基金份额，募 集户数为 1,676 户。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                   §8 基金合同的生效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件 下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。   二、基金合同的生效   本基金合同于 2023 年 5 月 30 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有 规定的，从其规定。   如本基金在《基金合同》生效 3 年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中 予以披露；连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在基金管理 人网站或相关文件中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以 通过上述方式进行申购与赎回。   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为港股通、深圳证券交易 所和本基金目标 ETF 的境外主要投资市场（包括但不限于香港证券交易所等）的共同交易日， 具体办理时间为深圳证券交易所交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 算； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。   投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申 请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。   投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资 者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回 时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同有关条款处理。如遇外管局相关规定有变更或本基金投资的境外主要市场的交易清算规 则有变更、基金投资的境外主要市场及外汇市场休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、 登记公司系统故障、交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制 的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人应在 T+3 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。   基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 0.1 份，投资人 全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔赎 回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 另有规定的除外； 相关公告； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告； 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申 购金额的增加而递减，如下表所示：             申购金额（M），元             申购费率                M＜100 万             1.2%                M≥500 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类和 I 类基金份额的投资人，申购费率为零。   投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 而递减。具体如下表所示：               持有期限（N）                  赎回费率                  N＜7 天                  1.5%                  N≥7 天                   0   赎回费全额归入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 不影响基金份额持有人利益的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规 则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以 针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购费用 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定费用   净申购金额＝申购金额-固定申购费用   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元   申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0170=97,162.47 份   C 类和 I 类基金份额不收取申购费，申购份额的计算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 I 类基金份额净值 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160=98,425.20 份   例：某投资人投资 10 万元申购本基金 I 类基金份额，假设申购当日 I 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160=98,425.20 份   本基金的赎回金额计算公式为：   赎回费用=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回费用   例：某投资人申购本基金 A 类基金份额，持有 5 天赎回 10 万份，赎回费率为 1.50%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回费用＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资人申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回费用＝0.00 元   赎回金额=100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元   例：某投资人申购本基金 I 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 I 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回费用＝0.00 元   赎回金额=100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元   本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在 T+1 日内计算，并在 T+2 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来，若市场情况发 生变化，或目标 ETF 净值计算和发布时间发生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许， 本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。   申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净 值为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来计算并扣除 相应的费用，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 申购、赎回，该事项无须基金份额持有人大会通过。如本基金开通或终止人民币以外的其他 币种的申购、赎回，更新的申赎原则、程序、费用等业务规则及相关事项届时由基金管理人 确定并提前公告。   投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+2 日内为投资人登记权益并办理登记手续， 自完成登记手续的次一工作日（含该日）后投资人有权赎回该部分基金份额。   投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+2 日内为投资人办理扣除权益的登记手续。   登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影 响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 购申请。 临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 规模上限时；或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限时；或该投 资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过 单个投资者当日申购金额上限时。 必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行 限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部 分拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时 恢复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 回申请或延缓支付赎回款项。 响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 停接受基金份额持有人的赎回申请。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 要暂停本基金赎回的情形。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应及 时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎 回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的 基金总份额的 30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施延期 办理。如基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的 赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 30% 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。   基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分 如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金 份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管 理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。   基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或 更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规 章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定处理。   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金 管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或相关公告。   在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续费用。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                    §10 基金的投资   本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。   本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司发行的金融债券）、可转换债券、可交换债券、住房按揭支持证券、资产支持证 券等，以及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和美国 存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资产品；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。本基 金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以 专门签署的三方或多方协议约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   本基金为完全被动式指数基金，主要投资于目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过   为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于目标 ETF。为更好地实现投资目标，本基金可参与其他境外市场投资工具和境内市场投资 工具投资。   本基金投资目标 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以申购/赎回对价进行申购赎回或者按照 目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申赎目标 ETF。   （2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。   当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 无须召开基金份额持有人大会。   本基金对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即按照标的 指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动 而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基 金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。   为更好地实现投资目标，本基金可投资境内外股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的衍生金融产品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基 金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的 交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考虑股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适度参 与股票期权投资。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会， 构建收益稳定、流动性良好的债券组合。   本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条款价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定整体仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的机会，选择基本面景气向上、估 值不高的偏股型转债作为获取超额收益的品种。条款价值策略，即深入分析修正转股价条款、 回售条款和赎回条款等对转债价值的影响，挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利，本基金将综合分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等因素，确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的持有时间。   资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将采用基本面 分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制 资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。   本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。   今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （一）组合限制   （1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （3）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）    （4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；    （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得展期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （10）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （11）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数计算；    （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。    （1）投资比例限制 不受上述限制。前项所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度 达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行； 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区 市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准； 可以不受上述限制；    （2）金融衍生品投资    基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时 应当严格遵守下列规定： 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级；    ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值 终止交易；    ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度报告； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 机构评级； 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评 级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 任一或所有已借出的证券；   （4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 责任；   （5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得 计入基金总资产。   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。   若证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动 性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述第（1）项规定投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内调整； 若 基金投资比例不符合上述第（3）项规定投资比例的，应当在超过比例后 30 个工作日内采用 合理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。   基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的 投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基 金投资不再受相关限制。   （二）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产抵押按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买实物商品； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （13）向其基金管理人、基金托管人出资；   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人与基金托管 人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。   本基金的标的指数为恒生香港上市生物科技指数，及其未来可能发生的变更。   本基金业绩比较基准为经估值汇率调整后的恒生香港上市生物科技指数收益率×95%+ 银行活期存款利率（税后）×5%。   本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣除金融 衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。业绩比较 基准与投资比例相符。   未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作 方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表 决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作。   法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。   本基金的目标 ETF 为股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指 数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 持有人的利益； 不当利益。   本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限责任公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限责任公司以自己的名义，通过香港中央结 算有限公司行使对该股票发行人的权利。中国证券登记结算有限责任公司行使对该股票发行 人的权利，将通过证券公司事先征求包括基金管理人在内的内地投资者的意见，并按照其意 见办理。法律法规另有规定的，从其规定。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有人大会；若届时本基金管理人已有以该指数 作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资人合法权益的原则，履行适当的程序后 选取其他合适的指数作为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。 的除外）。   若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于 该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份额持 有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的 指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合报告所载数据截至 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例     序号            项目       金额（人民币元）                                                   （%）              其中：普通股                        -              -                   存托凭证                     -              -              其中：债券               304,259.18            1.31                   资产支持证券                   -              -              其中：远期                         -              -                   期货                       -              -                   期权                       -              -                   权证                       -              -              其中：买断式回购的                     -              -              买入返售金融资产              金合计   无。   本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。   本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 存托凭证投资明细    无。    本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。          债券信用等级        公允价值（人民币元）           占基金资产净值比例（％） A+ 至 A-                        304,259.18                    1.36 合计                     304,259.18      1.36    注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息，未提供 评级信息的可适用内部评级。 明细                                                   金额单位：人民币元                                                           占基金资产                                             公允价值（人    序号        债券代码     债券名称     数量（张）                       净值比例                                              民币元）                                                            （％） 证券投资明细    本基金本报告期末未持有资产支持证券。 品投资明细    本基金本报告期末未持有金融衍生品。 明细                                                   金额单位：人民币元 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                                                     公允价值          占基金资   序号         基金名称        基金类型         运作方式   管理人    （人民币          产净值比                                                      元）           例（%）              香港上市                   放式       管理股份           48              生物科技                            有限公司              ETF(QDII)    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。                                                             单位：人民币元          序号                            名称               金额（元）    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   本基金本报告期末未持有股票。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南方恒生香港上市生物科技 ETF 发起联接（QDII）A                                       业绩比较                    净值增长     业绩比较         净值增长                          基准收益  阶段                率标准差     基准收益               ①－③      ②－④          率①                           率标准差                     ②        率③                                        ④ 自基金合     -6.95% 1.61%  -7.63%   1.88%           0.68%   -0.27% 同生效起 至今    南方恒生香港上市生物科技 ETF 发起联接（QDII）C                                       业绩比较                    净值增长     业绩比较         净值增长                          基准收益  阶段                率标准差     基准收益               ①－③      ②－④          率①                           率标准差                     ②        率③                                        ④ 自基金合      -7.11%    1.61%    -7.63%    1.88%    0.52%   -0.27% 同生效起 至今 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                    §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、目标 ETF 基金份额、银行存款本息和基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人及其委托的境外托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立人民币 和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 人、基金托管人、境外托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财 产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。   基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。   境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券/期货交易所规则、市场惯例及其与基 金托管人签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要 求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、基 金合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失 不承担责任。在符合基金合同和《托管协议》有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产 而产生的损失，基金托管人应根据基金管理人的指令且基金财产承担相关费用的前提下采取 合理措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及 其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基 金托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良 好形式转让）及其他效力瑕疵。基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、 证券/期货交易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管，但境外托管人持有的与 境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                   §12 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非 交易日。   二、估值对象   基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券、银行存款本息、应收款项、资产支持证 券、金融衍生品、存托凭证和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定，并可参考国际会计准则。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观 察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的目标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。   （3）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。   （5）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （6）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不 存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （7）境内同一债券同时在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的市场分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商一致后确定。   （2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提 供机构的报价进行估值。若债券价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 联接基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市开放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （1）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （2）本基金投资的其他衍生品，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。   （1）以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。   （2）中国人民银行或其授权机构未公布人民币汇率的币种，参照数据服务商提供的当 日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基 金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇 率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。   若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市 场交易价格为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 值的公平性。 规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。   五、估值程序 基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以 设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及各类基金份额 的基金份额净值，并按规定披露。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按规定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不 能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。   由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 基金管理人应当暂停估值；   八、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值和各类基 金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。   九、特殊情况的处理 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 金资产估值错误处理。 方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人 原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发 现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。 金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不作为基金资产估值错误处理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                  §13 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 享有同等分配权；   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                    §14 基金的费用与税收   一、基金费用的种类 生的费用； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、 境外托管人自身原因导致被更换的情形除外； 等）；   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则 E 取 0） 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核对 一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管理人应 进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理费 可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进 行约定。   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核对 一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管理人应 进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分作 境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。 计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人 核对一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管理 人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－16 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照中国或投资市场所在国家或地区的法律法规 的规定履行纳税义务。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者 其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                  §15 基金的会计与审计   一、基金会计政策 如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 按照有关规定编制基金会计报表； 式确认。   二、基金的年度审计 师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定媒介公告。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                  §16 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动 性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、 披露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文件。 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料 概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与 重要提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差 异。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载 在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应 当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效 公告。《基金合同》生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人 员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在 T+2 日内（T 日为开放日）， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的两个工作日内，在规定网站披露半年 度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。   基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高 级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 记机构，基金改聘会计师事务所； 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 变动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚；境外投资顾问（如有）主要负责人员变动，基金管理人认为该事件有 可能对基金投资产生重大影响； 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）澄清公告 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十）基金投资境内股指期货的信息披露   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十一）基金投资境内股票期权的信息披露   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和投资目标。   （十二）基金投资港股通股票的信息披露   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露参与港股通交易的相关情况。   （十三）基金投资境内资产支持证券的信息披露   本基金在中期报告、年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金在季度报告中披露其持有的 资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十四）基金投资目标 ETF 的信息披露   本基金在定期报告和招募说明书（更新）中应设立专门章节披露所持目标 ETF 的相关情 况并揭示相关风险： 管费等，在招募说明书（更新）中列明计算方法并举例说明； 金合同以及召开基金份额持有人大会等；   （十五）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清 算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在规定报刊上。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （十六）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十七）本基金投资境内存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托 管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                     §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的初始资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。   基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为 基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。   侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金费用   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则制 定变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人 都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。   基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧 袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息披露 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披 露会计师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置 变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和 频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；   （2）侧袋账户的初始资产、初始负债；   （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；   （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。   基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的 承诺。   十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                     §18 风险揭示   本基金的目标 ETF 为股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指 数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。   本基金面临的主要风险有境外投资产品风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基 金特有风险及其他风险等。   一、境外投资产品风险   境外证券市场整体表现受到经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、 交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会 使基金资产面临潜在风险。此外，投资境外市场的成本、波动性也可能高于国内市场，存在 一定的市场风险。   本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司发行的金融债券）、可转换债券、可交换债券、住房按揭支持证券、资产支持证 券等，以及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和美国 存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资产品；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。本基 金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以 专门签署的三方或多方协议约定为准。   基金净值会因为境内或境外证券市场的波动、行业及海外交易所上市公司的经营风险和 财务风险等因素产生波动，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。   本基金以人民币募集和计价，当汇率发生变动时，将会影响到人民币计价的净资产价值， 从而导致基金资产面临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩 产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发 布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导 致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。例如，境外市场的政府可能 会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策。本基金以境外市场为主要投资地区，因此境外市 场的政治、社会或经济情势的变动（包括天然灾害、战争、流行病、暴 动或罢工等），都可 能对本基金造成直接或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密 切关注各国政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对政治风险的变化。   由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分 国家/地区受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。   在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、 资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回报 受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订， 所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。   本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时，在境外托管人 的协助下，完成投资所在国家或地区的税务扣缴工作。   由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标 准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险，具体来讲，对于证券借贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股息、 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 利息和分红；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支 付售出证券产生的所有股息、利息和分红；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买回已售出 证券。   二、市场风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。但 从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较 大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   四、流动性风险   本基金属开放式基金，在所有开放日基金管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较 大数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。   本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购和赎回的开放日为港股通、深圳证券交易所和本基金目标 ETF 的境外主要投资市场（包 括但不限于香港证券交易所等）的共同交易日，具体办理时间为深圳证券交易所交易时间， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购和赎回业务，具体业务办 理时间在申购赎回开始公告中规定。   本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、香港联合 交易所上市的其他股票和存托凭证等），标的指数旨在反映香港上市生物科技公司的整体表 现。且目标 ETF 已依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回目标 ETF 较好地获取 流动性；另外，本基金还可以在二级市场卖出目标 ETF 获取流动性，以上均为基金平稳运作 提供了良好的基础。根据《流动性风险管理规定》的相关要求，本基金所投资或持有的基金 份额的基金管理人实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定 流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的 基金总份额的 30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施延期 办理。如基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的 赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 30% 部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过   本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理工具，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、启用侧袋机制以及中国证监会 认定的其他措施。同时基金管理人将时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日 常监控，保护持有人的利益。实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动 性风险管理制度的规定办理。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按基金合同 约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特有的风险   （一）作为指数基金存在的风险   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异，因 标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而 增加跟踪误差，影响投资收益。   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理和交 易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间产生差异的 不确定性，包括但不限于以下因素：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；   （2）标的指数成份股的调整；   （3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；   （4）申购、赎回因素带来的跟踪误差；   （5）新股市值配售、新股认购带来的跟踪误差；   （6）基金现金资产的拖累；   （7）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的跟踪误差；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；   （9）基金管理人的买入卖出时机选择；   （10）其他因素带来的偏差。   根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作为 本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。   本基金业绩比较基准仅为基金业绩提供对比的参考基准，业绩比较基准的表现并不代表 基金实际的收益情况，也不作为对基金收益的预测。本基金实际运作中投资的对象及其权重， 与业绩比较基准的构成及其权重可能并非完全一致，可能出现投资组合收益率与业绩比较基 准收益率偏离的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种 原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指 数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异， 影响投资收益。   标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，此后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法及时卖出而导致基金净值 下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相 关成份股进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。   由于主要投资于目标 ETF，所以本基金会面临诸如目标 ETF 的管理风险与操作风险、目 标 ETF 基金份额二级市场交易价格波动风险和折溢价的风险、目标 ETF 的技术风险等风险。   本基金为目标 ETF 的联接基金，但不保证本基金的表现与目标 ETF 业绩表现一致。可能 引发差异的因素主要包括：   （1）法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接 近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，每个交易 日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   （2）投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数 的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同。   （二）本基金投资特定品种的特有风险   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：   （1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （3）基差风险：是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统 出现故障等原因造成损失的风险。 动率、期权到期时间、市场利率水平等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同时，进行股票期权投资还面临流 动性风险、信用风险、操作风险等。   本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理人将通过内部信用评级、投资 授信控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。同时，本基金管理人将对 资产支持证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和事后报告检查等方式，确保资 产支持证券投资的合法合规。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的 风险，同时由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一定期限内无法流通， 在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。目前，本基金管理人 已建立了健全的内部控制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批流程、 信息披露、日常风险监控等环节，做好危机处理预案，确保流通受限证券投资的合法合规。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的 共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与 中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法 律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决 权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上 市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异 的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （三）基金合同提前终止的风险   基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的， 从其规定。   如本基金在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数 量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形的，基金合同应当终止，无需召 开基金份额持有人大会。   六、其他风险   七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期的调整，但 销售机构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理 人作出的风险等级评价结果。投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产品风险之间的匹配检验。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制时特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。   九、声明   恒生香港上市生物科技指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限 公司的授权发布及编制。恒生香港上市生物科技指数的商标及名称由恒生资讯服务有限公司 全权拥有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意南方基金管理股份有限公司可 就南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（或经中国证券监督 管理委员会注册的其它名称）及南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金（QDII）（或经中国证券监督管理委员会注册的其它名称）（“该产品”） 使用及参考该指数，但是，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数及 其计算或任何与之有关的数据的准确性或完整性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所包涵 的数据的适用性或适合性；或(iii)任何人士因使用该指数或其中任何成份或其所包涵的数 据而产生的结果，而向该产品的任何经纪或该产品持有人或任何其它人士作出保证或声明或 担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时更改或 修改计算及编制该指数及其任何有关的公式、成份股份及系数的过程及基准，而无须作出通 知。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i) 南方 基金管理股份有限公司就该产品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计算该 指数时的任何失准、遗漏、失误或错误；或(iii)与计算该指数有关并由任何其它人士提供 的资料的任何失准、遗漏、失误﹑错误或不完整；或(iv)任何经纪、该产品持有人或任何其 它交易该产品的人士，因上述原因而直接或间接蒙受的任何经济或其它损失承担任何责任或 债务, 任何经纪、该产品持有人或任何其它交易该产品的人士不得因该产品，以任何形式向 恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、 持有人或任何其它人士，须在完全了解此免责声明，并且不能依赖恒生指数有限公司及恒生 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 资讯服务有限公司的情况下交易该产品。为避免产生疑问，本免责声明不构成任何经纪、持 有人或任何其它人士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准 合约关系，也不应视作已构成这种关系。任何投资者如认购或购买该产品权益，该投资者将 被视为已承认、理解并接受此免责声明并受其约束，以及承认、理解并接受该产品所使用之 该指数数值为恒生指数有限公司酌情计算的结果。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）         §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 承接的； 标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持 有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持 有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低期限。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                 §20 基金合同的内容摘要   一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务   （一）基金管理人的权利与义务   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 转托管、定投和非交易过户等的业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调 整基金相关费率结构和收费方式；   （17）选择、增加、更换或撤销境外投资顾问（如有）；   （18）自行或委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少 于法律法规规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管人的权利与义务   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）选择、更换或撤销境外托管人，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责；   （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专业顾问提供的除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法律法规规定 的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。 境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与 基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托管人 在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担 相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托 管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定；   （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；   （24）基金托管人或境外托管人将境外公司行为信息及时通知基金管理人，按照当地市 场规则和市场惯例收取应得收入；   （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况， 并按基金管理人的跨境收付款指令及相关规定进行国际收支申报；   （26）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人 民币资金结算业务；   （27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于法律法规规定的最低 期限；   （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。   除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份额持有人大会并对 目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权；   （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   （一）召开事由 中国证监会另有规定的除外：   （1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略，基金合同另有约定的除外； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会，基金合同另有约定的除 外；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有 人大会；   （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；   （4）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；   （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （7）在不违反法律法规规定且在不影响现有基金份额持有人利益的前提下，开通或终 止人民币以外的其他币种的申购、赎回及相应业务规则调整；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。   （二）会议召集人及召集方式 集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书 面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非 现场方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明。 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金 管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人所持每份基金份额有 同等表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   三、基金收益分配原则、执行方式   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 享有同等分配权；   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。   四、基金费用与税收 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （一）基金费用的种类 生的费用； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、 境外托管人自身原因导致被更换的情形除外； 等）；   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0. 50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则 E 取 0）   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核对 一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定的账 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管理人应 进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理费 可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进 行约定。   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核对 一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管理人应 进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分作 境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。 计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人 核对一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管理 人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   上述“（一）基金费用的种类”中第 4－16 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司发行的金融债券）、可转换债券、可交换债券、住房按揭支持证券、资产支持证 券等，以及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和美国 存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资产品；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。本基 金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以 专门签署的三方或多方协议约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   一）组合限制   （1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）    （2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （3）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%；    （4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；    （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得展期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （10）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （11）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 乘以合约乘数计算；    （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行。    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。    （1）投资比例限制 不受上述限制。前项所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度 达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行； 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区 市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准； 可以不受上述限制；    （2）金融衍生品投资    基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时 应当严格遵守下列规定： 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级；    ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值 终止交易； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度报告；   （3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 机构评级； 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评 级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 任一或所有已借出的证券；   （4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 责任；   （5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得 计入基金总资产。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。   若证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动 性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述第（1）项规定投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内调整；若基 金投资比例不符合上述第（3）项规定投资比例的，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合 理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。   基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的 投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基 金投资不再受相关限制。   二）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）购买不动产； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （5）购买房地产抵押按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买实物商品；   （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （13）向其基金管理人、基金托管人出资；   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人与基金托管 人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式 基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以 设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及各类基金份额 的基金份额净值，并按规定披露。 根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基 金管理人按规定对外公布。   七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算   （一）《基金合同》的变更 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 承接的； 标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持 有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 变现的，清算期限相应顺延。 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持 有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低期限。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾 地区法律）管辖。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面确认后生效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 场所和营业场所查阅。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                 §21 基金托管协议的内容摘要   一、基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：南方基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   设立日期：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   注册资本：3.6172 亿元人民币   组织形式：股份有限公司   经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续经营   （二）基金托管人   名称：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表人：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   组织形式：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理 政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有 价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨 询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产 品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查    （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技术系统， 对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股 票、港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司发行的金融债券）、可转换债券、可交换债券、住房按揭支持证券、资产支持证 券等，以及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和美国 存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资产品；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。本基 金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以 专门签署的三方或多方协议约定为准。    本基金投资的主要市场为香港。    基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。    （1）本基金境内投资应遵循以下限制： 的 10%； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 券规模的 10%； 过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出； 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 不得展期； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    a）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；    b）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%；    d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；    e）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%；    a）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；    b）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   c）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计算；   除上述第 5）、8）、9）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   a）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以 不受上述限制。前项所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度 达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行；   b）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区 市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；   c）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法律 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   d）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%， 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准；   e）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。持有货币市场基金 可以不受上述限制；   f）基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，不 得超过该境外基金总份额的 20%；   基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时 应当严格遵守下列规定：   a）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   b）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；   c）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：   ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级；   ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值 终止交易； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%；   d）基金管理人应当在基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生品 头寸及风险分析年度报告；   e）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品；   a）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级 机构评级；   b）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   c）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；   d）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：①现金；②存款证 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评 级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；   e）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还 任一或所有已借出的证券；   f）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任；   a）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信 用评级机构信用评级；   b）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已 售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要；   c）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红；   d）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要；   e）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 责任； 出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得 计入基金总资产。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （3）本基金境内外投资均应遵循以下限制： 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   若证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动 性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述第（1）项规定的，基金管理人应当在 20 个交易日内调整；若基金投资比 例不符合上述第（3）项规定投资比例的，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业 措施减仓，以符合投资比例限制要求。   （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的 投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基 金投资不再受相关限制。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法 规、基金合同及本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理 人收到通知后应及时核对并以电话或书面形式向基金托管人确认，就基金托管人的疑义进行 解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。   （四）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时 间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规 要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和 制度等。   （五）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管人安全保管基金财产、开设和管理基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《试 行办法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限 期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人 通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。   （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 金合同及本托管协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。 承诺持有期限符合《基金法》、《运作管理办法》等有关规定后，基金管理人应在规定时间 内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 款等事宜。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使 用。 理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 以外的活动。   （四）基金证券账户的开立和管理 记结算机构的业务规则以本基金的名义为基金开立证券账户。基金托管人或其境外托管人负 责办理与开立证券账户有关的手续。 管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 的管理和运用由基金管理人负责。 基金合同生效后，基金托管人或境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定， 开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户 相关的投资资格。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立。 从其规定办理。   （六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管 库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外托管人根据基金管理人的指令办理。属 于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机 构实际有效控制的证券不承担保管责任。   （七）与基金财产有关的重大合同的保管 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金 签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证基金一方有两份以上的正本，以便基金管理人 和基金托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保 管不少于法律法规规定的最低年限。   五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去负债（含各项有关税收）后的金额。某一类别基金 份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数 量计算，各类基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。基金管理 人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人每个估值日后一工作日内对该估值日的基金资产估值，估值原则应符合基金 合同及其他法律法规的规定。基金管理人将每个估值日的基金估值结果于每个估值日后一工 作日内的约定时间之前发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金 合同和相关法律法规的规定对外公布。 三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的 责任，同时，须按照有关规定在基金定期报告中进行披露。 金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。 基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金估值出现影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立 即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值 关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当 得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利 之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿 金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可 以将相关情况报中国证监会备案。 数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基 金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券、银行存款本息、应收款项、资产支持证 券、金融衍生品、存托凭证和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。   本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非 交易日。   A、目标 ETF 的估值   本基金投资的目标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   B、有价证券估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公 允价值。   C、存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   D、债券估值方法   境内债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。   （3）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。   （5）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不 存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （7）境内同一债券同时在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的市场分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商一致后确定。   （2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提 供机构的报价进行估值。若债券价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。   E、除目标 ETF 外其他基金估值方法   非上市基金的估值：   （1）非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 联接基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市开放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   F、衍生品估值方法   （1）本基金投资境内股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资的其他衍生品，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。   G、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。   H、汇率   （1）以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。   （2）中国人民银行或其授权机构未公布人民币汇率的币种，参照数据服务商提供的当 日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基 金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇 率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。   若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市 场交易价格为准。   I、税收   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。   J、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   K、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。   L、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。   六、基金份额持有人名册的保管   本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合 同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有 人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金 托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金 管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。   基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日 等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不少于法律法规规 定的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份 额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。   七、争议解决方式   因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解 不能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国 际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲 裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本托管协议受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖。   八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更程序   本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不 得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管协议终止出现的情形   （三）基金财产的清算   （1）自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，在基金财产清 算组接管基金财产之前，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产 安全的职责。   （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。   （3）基金财产清小算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持 有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列顺序清偿：   （1）支付清算费用；   （2）交纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                 §22 基金份额持有人服务   对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的 主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规 的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理人不承担任何责任。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务 项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关 基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。   二、信息查询及交易确认服务   （一）基金信息查询服务   投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披 露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、 风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和 基金管理人最新动态等各类资料。   （二）基金交易确认服务   基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠 道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的 确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基 金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。   三、基金保有情况信息服务   基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人 直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。   基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息： 对账单。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新） 情况及对账单。 网上服务等渠道查询基金保有情况信息。   由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、 核对、变更预留联系方式。   四、资讯服务   投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公 告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金 官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理 人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                  §23 其它应披露事项                     标题                        公告日期 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金            2024-01-22 （QDII）2023 年第 4 季度报告 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分指数基金 2024 年非港股通交易日         2024-01-18 申购赎回等业务安排的公告 南方基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金单笔赎回最低份额限制的            2024-01-18 公告 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金            2023-10-25 （QDII）2023 年第 3 季度报告 关于南方基金管理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日恢复申购赎    2023-10-09 回等业务的说明 关于南方基金管理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎    2023-10-09 回等业务的说明 关于南方基金管理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 9 月 8 日暂停申购赎回    2023-09-08 等业务的说明 关于南方基金管理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 9 月 1 日暂停申购赎回    2023-09-01 等业务的说明   注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）             §24 招募说明书存放及其查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办 公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本 为准。   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书（20240710                                                更新）                     §25 备查文件   一、中国证监会准予本基金注册的文件   二、《南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 （QDII）基金合同》   三、《南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 （QDII）托管协议》   四、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》   五、法律意见书   六、基金管理人业务资格批件、营业执照   七、基金托管人业务资格批件、营业执照                                     南方基金管理股份有限公司